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亿阳集团债务违约 中山证券等三券商尽调失职被警示

浏览:38 发布时间:2018-09-29

  新浪财经讯 5月16日消息,因亿阳集团债券违约,债券主承销商大通证券、华泰联合证券、中山证券等因对公司尽职调查不全面等,被黑龙江证监局采取出具警示函措施的决定。

  经查明,大通证券、华泰联合证券、中山证券等三家公司在亿阳集团2016年发行的债券的承销及受托管理过程中,存在对公司尽职调查不全面、底稿不完善、受托管理不到位等问题。具体情况如下:

  一、对亿阳集团及其实际控制人等相关主体尽职调查不全面,对相关人员兼职情况和对外投资情况核查不到位,存在遗漏。对亿阳集团公司治理及资信状况等事项尽职调查不充分,对诉讼情况、股权转让、关联交易、债务信息等事项核查不到位。

  二、尽职调查底稿不完善。底稿中缺少亿阳集团部分大额股权转让合同以及香港亿阳实业有限公司等子公司的工商档案等资料。

  三、受托管理不到位。受托管理期间,未能采取有效措施对亿阳集团资信状况、偿债能力及持续经营情况进行全面调查和持续关注,未及时向投资者提示风险,未有效督促亿阳集团披露经营情况变化等重大信息。

  黑龙江证监局认为,大通证券、华泰联合证券、中山证券等违反了《公司债券发行与交易管理办法》有关规定,现提醒其严格遵守公司债券监管法律法规、执业规范及其他监管业务规则,不断完善公司债券各项业务制度,努力提升公司债券尽职调查工作质量,切实维护债券持有人合法权益。同时,黑龙江证监局决定对其采取出具警示函措施的决定,并于2018年5月4日前提交书面报告。

  以下为对大通证券采取出具警示函措施的决定:

  以下为对华泰联合证券采取出具警示函措施的决定:

  以下为对中山证券采取出具警示函措施的决定:

  另外,黑龙江证监局表示,亿阳集团未能在2018年4月30日前披露经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的2017年年度报告,违反了《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》有关规定,由此,回龙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

  以下为内容原文:

  经查,我局发现你公司(统一信用代码:912301991280228072)未能在2018年4月30日前披露经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的2017年年度报告。

  上述行为违反了《证券法》第六十六条、《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)第四十二条、第四十三条规定。根据《管理办法》第五十八条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,你公司应加强法律法规学习,切实履行信息披露义务。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

责任编辑:马婕